兴证人人恒嘉 30 天执有期
债券型证券投资基金
托管条约
基金料理东说念主：兴证人人基金料理有限公司
基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司
目 录
基金料理东说念主：兴证人人基金料理有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
法定代表东说念主：杨华辉
成立时候：2003 年 9 月 30 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字[2003]100 号
注册老本：1.5 亿元东说念主民币
组织面容: 有限包袱公司
存续时代：执续磋商
电话：021-20398888
基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一说念 12 号
法定代表东说念主：张为忠
成立日历：1992 年 10 月 19 日
批准树立机关及批准树立文号：中国东说念主民银行银复 1992（601）号
基金托管业务履历文号：证监基金字[2003]105 号
组织面容：股份有限公司（上市）
注册老本：东说念主民币 293.52 亿元
存续期限：执续磋商
一、基金托管条约的依据、主义、原则息争释
（一）依据
本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》
）、《公开召募证券
投资基金运作料理办法》、
《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、
《公开召募证券
投资基金信息走漏料理办法》
（以下简称《信息走漏办法》）
、《公开召募灵通式证券投资基金
流动性风险料理轨则》、
《证券投资基金托管业务料理办法》、
《证券投资基金信息走漏内容与
花式准则第 7 号〈托管条约的内容与花式〉》、
《兴证人人恒嘉 30 天执有期债券型证券投资基
金基金合同》（以下简称《基金合同》
）过火他考虑法律、法例制定。
（二）主义
本条约的主义是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净值
诡计、收益分拨、信息走漏及相互监督等考虑事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的
安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，订立本条约。
（四）解释
除非本条约另有约定，本条约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有雷同含义。
二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动诈骗监督权
围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围主要为具有精良流动性的金融器用，主要投资于债券（包括国债、地
方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、
公征战行的次级债、证券公司短期公司债、可分离交易可转债的纯债部分）、财富相沿证券、
债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款过火他银行入款）
、同行存单、货币阛阓工
具、信用繁衍品、国债期货、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用
（但须合适中国证监会的关系轨则）
。
本基金不投资于股票，也不投资于可转变债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）
、
可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80％，本基金每
个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后执有现款或者到期日在一年以内
的政府债券投资比例系数不低于基金财富净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行安妥方法后，
不错将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时有师法律法例或关系轨则。
《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券采用规范的，基金料理东说念主应按照基金托管
东说念主要求的花式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关系时期系统，对基金实践投资是否合适
《基金合同》对于证券采用规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金不得投资于关系法律、法例、部门顺次及《基金合同》不容投资的投资器用。
行监督：
（1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比例为：
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80％，本基金每
个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后执有现款或者到期日在一年以内
的政府债券投资比例系数不低于基金财富净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
（2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制：
期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金财富净值的 5%。其中，现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；
的 10％；
券范围的 10％；
过其各类财富相沿证券系数范围的 10％；
①在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金财富净值的 15%；
②在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市值
的 30%；
③本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债
期货合约价值，系数（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的考虑约定；
④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上
一交易日基金财富净值的 30%；
券阛阓波动、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金不合适前款所轨则比例限制
的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；
保护卖方属性的信用繁衍品，不执有合约类信用繁衍品；本基金执有的信用繁衍品口头本金
不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各类
信用繁衍品口头本金系数不得越过基金财富净值的 10%。因证券/期货阛阓波动、证券刊行
东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述轨则投资比例
的，基金料理东说念主应在 3 个月内进行休养；
基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金料理东说念主料理且由基金托管东说念主托管
的全部公募基金是否合适上述比例限制。《基金法》过火他考虑法律法例或监管部门取消上
述限制的，履行安妥方法后，基金不受上述限制。
（3）法律法例允许的基金投资比例休养期限
除上述第 2）、11）
、12）、13）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规
模变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理东说念主
应当在 10 个交易日内进行休养，但法律法例或中国证监会轨则的罕见情形除外。
基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的考虑约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资政接应当合适基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。
法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行安妥程
序后，则本基金投资不再受关系限制或按休养后的轨则实践，但须提前公告。
（4）关系法律、法例或部门顺次轨则的其他比例限制。
进行监督：
根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：
（1）承销证券；
（2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过火他不正直的证券交易步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金料理东说念主
在履行安妥方法后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则实践。
行监督。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践限制东说念主或者
与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当合适基金的投资方向和投资政策，遵照基金份额执有东说念主利益优先的原则，谨防利
益随便，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实践。关系交易必须事
先得到基金托管东说念主的高兴，并按法律法例给以走漏。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会
审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
债券阛阓进行监督。
基金托管东说念主根据基金料理东说念主提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行监督。基金料理东说念主
有包袱限制交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏损，基金料理东说念主应当负
责向关系包袱东说念主追偿。
行监督。
基金料理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与限制投资银
行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关系投资限制轨制。对于基金投资的银行存
款，由于入款银行发生信用风险事件而形成亏损机，先由基金料理东说念主负责补偿，之后有权要
求关系包袱东说念主进行补偿。若是基金托管东说念主在运作过程中遵照考虑法律法例的轨则和《基金合
同》的约定监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的亏损，不承担补偿包袱。
如下所指“通顺受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限财富”界说存在
不同。就流动性受限财富界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。
基金料理东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会关系轨则，明确基金投资通顺受
限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限制轨制，谨防流动性风险、法律风险和操
作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否谨守关系轨制、流动性风险处置预案以及
关系投资额度和比例等的情况进行监督。
和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督包袱。如发现颠倒情况，应实时以书面形
式申诉基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投
资中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金料理东说念主
原因导致基金出现亏损的，基金托管东说念主不承担任何包袱。
基金料理东说念主料理的基金在投资中期单据前，基金料理东说念主须根据法律、法例、监管部门的
轨则，制定严格的对于投资中期单据的风险限制轨制和流动性风险处置预案，基金料理东说念主在
此承诺将严格实践该风险限制轨制和流动性风险处置预案。
（二）基金托管东说念主应根据考虑法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金财富净值
诡计、各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、
关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合同》、
基金托管条约等考虑轨则时，应实时以书面面容申诉基金料理东说念主限期改造，基金料理东说念主收到
申诉后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面面容向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理
东说念主对基金托管东说念主申诉的违章事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。
基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管条约对
基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面指示，必须在轨则时候内回复基金托管东说念主
并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、
《基金合同》
和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐述的，基金料理东说念主应积极配合提供关系
数据贵寓和轨制等。
若基金托管东说念主发现基金料理东说念主发出但未实践的投资指示或依据交易方法照旧见效的投
资指示违背法律、行政法例和其他考虑轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉
基金料理东说念主，并阐述中国证监会。基金料理东说念主的上述违章失信行动给基金财产或基金份额执
有东说念主形成的亏损，由基金料理东说念主承担。
对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易方法照旧成交的投资指示，基金
托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉基金料理
东说念主，并阐述中国证监会。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违章行动，应立即阐述中国证监会，同期申诉基金管
理东说念主限期改造。
基金料理东说念主无正直根由，断绝、高低基金托管东说念主根据本条约轨则诈骗监督权，或采用拖
延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主刻薄劝诫仍不改正
的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。
三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
东说念主是否安全督察基金财产、是否差异开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账
户、是否复核基金料理东说念主诡计的基金财富净值和各类基金份额净值、是否根据基金料理东说念主指
令办理算帐交收、进行关系信息走漏和监督基金投资运作等行动。
基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执
行或无故蔓延实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、
《基金合
同》、本托管条约过火他考虑轨则时，基金料理东说念主应实时以书面面容申诉基金托管东说念主限期纠
正，基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面面容向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基
金料理东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主通
知的违章事项未能在限期内改造的，基金料理东说念主应阐述中国证监会。基金料理东说念主发现基金托
管东说念主有首要违章行动，应立即阐述中国证监会和银行业监督料理机构，同期申诉基金托管东说念主
限期改造。
基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金
料理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在轨则时候内回复基金料理东说念主并改正。
基金托管东说念主无正直根由，断绝、高低基金料理东说念主根据本条约轨则诈骗监督权，或采用
拖延、诓骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主刻薄劝诫仍不改
正的，基金料理东说念主应阐述中国证监会。
四、基金财产督察
（一）基金财产督察的原则
用、责罚、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）
。基金托管东说念主不合处
于自己实践限制之外的账户及财产承担包袱。
户。
业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的圆善与寂寥。
关当事东说念主确定到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金
托管东说念主应实时申诉基金料理东说念主采用措施进行催收。由此给基金形成亏损的，基金料理东说念主应负
责向考虑当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主对基金料理东说念主的追偿行动应给以必要的协助与
配合，但对基金财产的亏损不承担包袱。
（二）召募资金的考据
召募期内销售机构按销售与做事代理条约的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具有托
管履历的买卖银行开设的“兴证人人基金料理有限公司基金认购专户”
。该账户由基金料理
东说念主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数
合适《基金法》、
《运作办法》等考虑轨则后，由基金料理东说念主聘任具有从事证券业务履历的会
计师事务所进行验资，出具验资阐述，出具的验资阐述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）
中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资
金划入基金托管东说念主为基金开立的财富托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基
金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面面容阐明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真
给基金料理东说念主，两边进行账务处理。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金料理东说念主按轨则办理退
款事宜。
（三）基金财富托管专户的开立和料理
基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设财富托管专户，并根据基金料理东说念主正当合规
的灵验指示办理资金收付。基金料理东说念主应根据法律法例及基金托管东说念主的关系要求，提供开户
所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的财富托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻
制、督察和使用。
本基金的一切货币出入步履，均需通过基金托管东说念主或基金的财富托管专户进行。基金的
财富托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金
托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头
开立的银行账户进行本基金业务之外的步履。
财富托管专户的料理当合适《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》
、
《东说念主民币利率料理轨则》、
《利率料理暂行轨则》、
《支付结算办法》以及银行业监督料理机构
的其他考虑轨则。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和料理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开立成心的证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理
东说念主不得出借和未经对方高兴私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券
账户进行本基金业务之外的步履。
基金证券账户的开立和原始开户材料的督察由基金托管东说念主负责，账户财富的料理和运用
由基金料理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海
分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登
记结算有限包袱公司的一级法东说念主算帐责任，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金、证券
结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的轨则和基金托管东说念主为履行结算
参与东说念主的义务所制定的业务司法实践。
（五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和料理及阛阓准入备案
《基金合同》见效后，在合适监管机构要求的情况下，基金料理东说念主负责以基金的口头申
请并取得参加寰宇银行间同行拆借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据
中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的考虑规
定，以本基金的口头差异在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓算帐所股份有限公
司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交易的结算。基金托
管东说念主协助基金料理东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。
（六）其他账户的开设和料理
经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按考虑司法
使用并料理。
（七）基金投资银行入款账户的开立和料理
基金投资银行依期入款，基金料理东说念主与基金托管东说念主应比照关系轨则，就本基金投资银行
入款业务订立书面条约。
基金投资银行依期入款应由基金料理东说念主与入款银行总行或其授权分行订立总体联结协
议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印
鉴及基金料理东说念主公章。
本基金投资银行入款时，基金料理东说念主应当与入款银行订立具体入款条约，明确入款的类
型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等笃定。
为谨防罕见情况下的流动性风险，依期入款条约中应当约定提前支取条件。
基金所投资依期入款存续时代，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账
机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。
（八）基金财产投资的考虑什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察
基金财产投资的考虑什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券
也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深
圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和
转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验限制下的什物证
券在基金托管东说念主督察时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主
对基金托管东说念主之外机构实践灵验限制或督察的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承
担督察包袱。
（九）与基金财产考虑的首要合同的督察
由基金料理东说念主代表基金签署的与基金考虑的首要合同的原件差异应由基金托管东说念主、基金
料理东说念主督察。除本条约另有轨则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金考虑的首要合同期应
保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原
件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件
投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门不低于法
律法例轨则的最低期限。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致
的并加盖基金料理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得飞动。
五、指示的发送、阐明和实践
基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托
管东说念主实践基金料理东说念主正当合规且合适本条约关系约定的指示、办理基金名下的资金走动等有
关事项。
（一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面申诉（以下
简称“授权申诉”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并轨则基
金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员身份的方法。基金料理东说念主的
划款指示授权申诉书由基金料理东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权
代理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权申诉当日回函或来电
向基金料理东说念主阐明。划款指示授权书不管本基金成立时或后续更新，必须提前至少一个交易
日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面阐明的方式向基金托管东说念主发出加盖基金
料理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更申诉，同期电话申诉基金
托管东说念主。变更申诉应载明见效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本，基金托管东说念主收到变更
申诉当日通过电话向基金料理东说念主阐明。授权变更于变更申诉载明的见效时候起见效。若变更
申诉载明的见效时候早于基金托管东说念主收到变更申诉时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更
申诉时见效。基金料理东说念主在尔后三日内将划款指示授权书变更申诉的蓝本送交基金托管东说念主划
款指示授权书原件未按时投递基金托管东说念主的，基金托管东说念主有权断绝实践该授权书对应的划款
指示，基金托管东说念主不承担由此形成的亏损。基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义
务，其内容不得向授权东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法例或有权机关另有要
求的除外。
（二）指示的内容
红付款、回购到期付款指示等）以过火它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结
算不需要基金料理东说念主发送指示，基金托管东说念主根据关系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算
数据进行资金结算。
收款户名、开户行、款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被
授权东说念主署名。
（三）指示的发送、阐明和实践的时候和方法
指示由“授权申诉”确定的有权发送东说念主（以下简称“被授权东说念主”）代表基金料理东说念主用传
确实方式或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面阐明过的方式向基金托管东说念主发送。基金料理东说念主
有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐明，因基金料理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行
指示阐明，以至资金未能实时到账所形成的亏损，基金托管东说念主不承担任何包袱。基金托管东说念主
依照“授权申诉”轨则的方法阐明指示灵验后，方可实践指示。对于被授权东说念主发出的指示，
基金料理东说念主不得否定其遵循。基金料理东说念主应按照《基金法》
、考虑法律法例和《基金合同》
的轨则，在其正当的磋商权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送
划款指示。基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实践指示所必需的时候。由一般
划款指示（不含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示遗弃时候）前提交基
金托管东说念主，如基金料理东说念主要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时候 9
点至 11 点 30 分，13 点至 17 点)提交基金托管东说念主。
新债等申购指示，基金料理东说念主须在申购前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示，如需在申
购当日下达指示，基金料理东说念主应为基金托管东说念主留出实践指示所必需的时候，指示最迟不得晚
于上昼 11：00 点（指示遗弃时候）提交基金托管东说念主。
如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时候小于 2 个责任小时或晚于前述指示遗弃时候
的，基金托管东说念主应奋力在指定时候内完成资金划拨，但不承担因时候不足导致实践失败的责
任。
基金料理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出饱和划款所需时候，以至资金未能及
时到账所形成的亏损由基金料理东说念主承担。
指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与被
授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时申诉基金料理
东说念主，并有权立行将指示退还给基金料理东说念主，要求其再行下达灵验指示。
基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保关系托管账户有饱和的资金余额，对基金
料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予实践，独立
即申诉基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担因为空虚践该指示而形成亏损的任何包袱。
（四）基金料理东说念主发送辗转指示的情形和处理方法
基金料理东说念主发送辗转指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或突出权限发送指示
及交割信息辗转，指示中紧迫信息磨叽不清或不全，指示违背法律法例和《基金合同》及本
条约约定等。
基金托管东说念主在履行监督职能时，如发现基金料理东说念主的指示辗转，有权断绝实践，并实时
以书面面容申诉基金料理东说念主改正，基金料理东说念主收到申诉后应实时查对，并以书面面容对基金
托管东说念主发出回函阐明。如需取销指示，基金料理东说念主应注明“作废”
，并加盖预留印鉴。
（五）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实践的处理方法
除本条约另有约定外，基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金料理东说念主
发送的合适本条约约定的、按照平时交易方法照旧见效的指示实践，给基金份额执有东说念主形成
亏损的，应负责补偿相应的平直亏损。
（六）更换被授权东说念主的方法
基金料理东说念主更换被授权东说念主、改换或隔断对被授权东说念主的授权范围的，必须提前至少一个交
易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面阐明的方式向基金托管东说念主发出加盖基
金料理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更申诉，同期电话申诉基
金托管东说念主。变更申诉应载明见效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变
更申诉当日将通过电话向基金料理东说念主阐明。授权变更于变更申诉载明的见效时候起见效。若
变更申诉载明的见效时候早于基金托管东说念主收到变更申诉时候，则授权变更于基金托管东说念主收到
变更申诉时见效。被授权东说念主变更申诉见效前，基金托管东说念主仍应按原约定实践指示，基金料理
东说念主不得否定其遵循。基金料理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更申诉的蓝本送交基金托管东说念主。
若是基金料理东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本条约约定实时申诉基金托管东说念主并预
留新的印鉴和署名样本而导致基金份额执有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担任何面容的包袱。
基金托管东说念主更换给与基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式申诉
基金料理东说念主。
（七）其它事项
基金料理东说念主承担下达罪犯、违章或违背《基金合同》和本条约约定的指示所导致的包袱。
基金托管东说念主对实践基金料理东说念主的按照平时交易方法照旧见效的指示对基金财产形成的亏损
不承担补偿包袱。
六、交易及算帐交收安排
（一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货磋商机构的规范和方法
基金料理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券磋商机构。
基金料理东说念主负责根据关系规范以及里面料理轨制对考虑证券磋商机构进行磨砺后确定
代理本基金证券、期货买卖证券磋商机构，并承担相应包袱。基金料理东说念主和被采用的证券经
营机构订立《交易单位租用条约》
，由基金料理东说念主申诉基金托管东说念主，并在法定信息走漏公告
中走漏考虑内容。
基金料理东说念主应将被选中证券磋商机构提供的《交易单位租用条约》实时投递基金托管东说念主，
确保基金托管东说念主肯求给与结算数据。
基金料理东说念主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其订立期货经纪合同，
其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系轨则实践，若无明确轨则的，可参照考虑证券
买卖、证券经纪机构采用的司法实践。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
负责办理。
银行证券资金结算条约（若有）
。
基金料理东说念主应实时将银行间上清所、中债登划款指示按关系轨则提交基金托管东说念主，基金
料理东说念主应为基金托管东说念主留出实践指示所必需的时候。
基金料理东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资
金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端限制。
料理东说念主应将依期入款的划款指示及入款条约盖章版（传真件或扫描件）按法律法例、基金合
同及托管条约的轨则提交基金托管东说念主，指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话方式向基金托
管东说念主阐明。对于基金料理东说念主依约定方法发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵循。
基金料理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实践投资指示留出实践指示所必需的时
间。投资指示传输不足时、未能留出饱和的划款时候，导致资金未能实时到账所形成的亏损
由基金料理东说念主承担。
入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递入款证实书的，基金料理东说念主应敦促
入款银行将入款证实扫描件发送至基金托管东说念主。入款证实书投递基金托管东说念主后，基金托管东说念主
负责督察入款证实书原件。基金托管东说念主仅对入款证实书进行面容审核，面容审核内容为账户
称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主不合入款证实书信得过性承担审核职责。
基金料理东说念主与入款银行订立的入款条约，应包括：
（1）入款银行动托管财富办理依期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必
要的相沿和高效的结算做事。
（2）入款银行动托管财富所投资的依期入款的入款诠释文献提供上门做事，即：依期
入款资金到账前（含当日）
，入款银行派授权代理东说念主将“入款证实书”
（以下简称“证实书”
）
妥善送至基金托管东说念主处。“证实书”移交给基金托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而造
成的一切亏损由入款银行承担。
（3）依期入款到期日或提前支取日前（含当日）
，入款银行应派授权代理东说念主赶赴基金托
管东说念主处索求“证实书”
。“证实书”移交给入款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁
而形成的一切亏损由入款银行承担。
入款银行应至少提前一个责任日向基金托管东说念主提供对前述授权代理东说念主理理关系事务的
书面授权书。授权代理东说念主提供上门做事时，应出示灵验身份证或责任证。
（4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至企业年金开
立在基金托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户，比肩明账户的开户行、账号、户名、
大额支付号。入款银行应阐明，依期入款的本息只可划入开立在基金托管东说念主的相应托管账户
或经基金托管东说念主阐明的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面
高兴。
（5）入款银行应为依期入款业务提供依期对账做事。初次对账应不晚于入款资金存入
后的一个天然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应配合基金托管东说念主
对“证实书”的书面商议。
（6）在入款存续期内，
“证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应配合办理变更手
续。
行签署期货投资托管条约（若有）
。
（三）可用资金余额的阐明
基金托管东说念主应于每个责任日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方
式提供给基金料理东说念主。
（四）交易纪录、资金、证券账主义查对
基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外走漏净值之前，必须保
证本日通盘实践交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录一致。
资金账目包括基金的银行入款等管帐贵寓。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实核
对，基金料理东说念主复核基金托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日核
对，作念到账账相符、账实相符。
证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和
金额。基金料理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日结
束后查对一次，银行间阛阓证券账目每交易日达成后查对一次，确保账实相符。
（五）基金申购、赎回、转变业务处理的基本轨则
以公告为准。基金料理东说念主自基金合同见效之日起满 30 天后的下一责任日（含该日）起运转
办理赎回，具体业务办理时候在赎回运转公告中轨则。对于每份基金份额，自其最短执有
期到期日（含该日）起，基金份额执有东说念主方可就该基金份额刻薄赎回肯求。若是投资东说念主多
次申购本基金，则其执有的每一份基金份额的最短执有期到期日可能不同。基金份额申
购、赎回的阐明、算帐由基金料理东说念主或其请托的登记机构负责。
阐明的申购、赎回和转变灵通式基金的考虑数据，并对上述数据的信得过、准确、圆善性负
责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎
回及转出款项。基金料理东说念主应保证本基金（或基金料理东说念主请托）的登记机构每个责任日
数据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商惩处处理方式。由此引起基金或
本条约一方亏损的，由系统无法平时传送数据的一方承担补偿包袱，但不可抗力导致的情
形除外；若由两边共同引起，根据各自辗转进程承担相应包袱。基金料理东说念主向基金托管东说念主
发送的数据，两边各自按考虑轨则保存。
一致。
为知足申购、赎回等资金汇划的需要，基金料理东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金
算帐的基金注册登记算帐专用账户。
日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财富莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通
知基金料理东说念主采用措施进行催收，由此给基金形成亏损的，基金料理东说念主应负责向考虑当事
东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主不承担任何包袱。
基金托管东说念主在根据基金料理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有饱和的资
金，基金托管东说念主应按《基金合同》和本条约的轨则支付；如托管专户中本基金有足额的资
金且基金托管东说念主有饱和合理的时候进行划款，而基金托管东说念主未实时实践正当合规的指示
的，包袱由基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得饱和
的资金，导致基金托管东说念主不行按时支付，如是基金料理东说念主的原因形成，包袱由基金料理东说念主
承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金料理东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因形成
的，包袱由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额执有东说念主形成亏损的，
基金托管东说念主负有配合基金料理东说念主向第三方追偿的义务。
除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回
资金支付时，应按照本条约关系轨则实践。若本条约莫得轨则的按两边协商一致内容执
行。
基金料理东说念主和基金托管东说念主应采用通盘必要措施确保申购和赎回等资金在本条约关系规
定的时候内划到指定账户。但由于基金料理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力
原因导致资金不行按时到账的，基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的包袱。如因此
给基金形成亏损的，基金料理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。
基金料理东说念主应严格按照关系法律法例以及《基金合同》的轨则，对暂停赎回的情形进
行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的面容申诉基金托管东说念主。基金料理
东说念主应严格按照关系法律法例以及《基金合同》的轨则，对多数赎回的情形进行相应处理，
并在决定部分展期赎回确当日实时以两边认同的面容申诉基金托管东说念主。
（六）申购赎回资金结算
基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵照“全额算帐、净额交收”的原
则，逐日按照资金账户应收资金与应答资金的差额来确定资金账户净应收额或净应答额，
以此确定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金料理东说念主提供安妥方式，便于基金料理东说念主进行
查询和账务料理。当存在资金账户净应收额时，基金料理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基
金算帐账户划往基金资金账户，基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询后果；当存在
资金账户净应答额时，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应答额在交收
日实时划往基金算帐账户，基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询后果。
当存在资金账户净应答额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时划
付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主应实时
申诉基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金料理东说念主的原因形成，包袱由基金料理
东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
（七）基金转变
基金料理东说念主与基金托管东说念主按照关系法律法例、
《基金合同》
、以及本条约的轨则办理基
金转变。
(八)基金出现超买或超卖的包袱认定及处理方法
基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖景观，应
立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责惩处，由此给基金及基金托管东说念主形成的亏损由基金
料理东说念主承担。若吵嘴因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金料理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时
之前划拨资金，用以完成算帐交收。
七、基金财富净值诡计和管帐核算
（一）基金财富净值的诡计、复核的时候和方法
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值是按照每
个估值日闭市后，该类基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，各
类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错树立大额
赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。
根据考虑法律法例，基金财富净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基
金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金考虑的管帐问题，如经关系各方
在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一请安见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计
后果对外给以公布。基金料理东说念主应每个估值日对基金财富估值。但基金料理东说念主根据法律法例
或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各类基金
份额的基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定
对外公布。
法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。
（二）基金财富估值
估值原则应合适《基金合同》、
《证券投资基金管帐核算业务指导》、
《企业管帐准则》及
其他法律法例的轨则的约定。
当关系法律法例或《基金合同》轨则的估值方法不行客不雅反应基金财产公允价值时，基
金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（三）估值辗转处理
值辗转；基金份额净值诡计出现辗转时，基金料理东说念主应当立即给以改造，通报基金托管东说念主，
并采用合理的措施谨防亏损进一步扩大；辗转偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金
料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；辗转偏差达到该类基金份额净值的0.5%
时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值诡计辗转时，由基金料理东说念主负
责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金形成亏损的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主
按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿，基金托管东说念主不承担任何包袱。
理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以下条件进行补偿：
（1）本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金考虑的管帐问题，如经双
方在对等基础上充分考虑后，尚不行达成一致时，按基金料理东说念主的建议实践，由此给基金份
额执有东说念主和基金财产形成的亏损，由基金料理东说念主负责赔付。
（2）若基金料理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金
份额执有东说念主形成亏损的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资
者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照辗转进程各自承担相应的包袱。
（3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计后果，天然屡次再行诡计和核
对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的诡计结
果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的亏损，由基金料理东说念主负责赔付。
（4）由于基金料理东说念主提供的信息辗转（包括但不限于基金申购或赎回金额等）
，进而导
致基金份额净值诡计辗转而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的亏损，由基金料理东说念主负责赔
付。
以至基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、安妥、合理的措施进行查验，然则仍未能
发现该辗转而形成的基金财富估值辗转，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管
理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。
东说念主诡计后果为准。
在不抗击法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执
有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
金料理东说念主应当暂停估值；
（五）基金账册的建立
基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照关系各方约定的兼并记账方法
和管帐处理原则，差异独无意建树、登录和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册
依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以
基金料理东说念主的处理方法为准。
经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并
改造，保证关系各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。
（六）基金依期阐述的编制和复核
基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月差异寂寥编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个责任日内完成。
《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个
责任日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。基
金料理东说念主在季度达成之日起 15 个责任日内完成季度阐述编制并公告；在管帐年度半年终了
后两个月内完成中期阐述编制并公告；在管帐年度达成后三个月内完成年度阐述编制并公
告。
基金料理东说念主在 5 个责任日内完成月度阐述，在月度阐述完成当日，对阐述加盖公章后，
以加密传真方式将考虑阐述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并
将复核后果实时书面申诉基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个责任日内完成季度阐述，在季度报
告完成当日，将考虑阐述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复
核，并将复核后果书面申诉基金料理东说念主。基金料理东说念主在 30 日内完成中期阐述，在中期阐述
完成当日，将考虑阐述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将
复核后果书面申诉基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度阐述，在年度阐述完成当日，
将考虑阐述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核后果书面通
知基金料理东说念主。
基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主
应共同查明原因，进行休养，休养以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金
托管东说念主在基金料理东说念主提供的阐述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核倡导
书，关系各方各自留存一份。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就
关系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相
关情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务管帐阐述、中期阐述或年度阐述复核收场后，需盖章阐明或出具相
应的复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核时指示。
八、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨决议确定的分拨金额和比例根据
执有该基金份额的数目按比例向该基金份额执有东说念主进行分拨。
收益分拨应该合适《基金合同》对于收益分拨原则的轨则。
（二）基金收益分拨决议的制定和实施方法
基金收益分拨决议由基金料理东说念主根据《基金合同》的关系轨则制定。
基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信息走漏办法》
的关系轨则在轨则弁言公告；若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于收益分拨日之前就收益
分拨决议达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决议及关系情况的说明提交中国证监会
备案并书面申诉基金料理东说念主，在上述文献提交收场之日起基金料理东说念主有职权对外公告其拟
订的收益分拨决议，且基金托管东说念主有义务协助基金料理东说念主实施该收益分拨决议，但有字据证
明该决议违背法律法例及《基金合同》的除外。
九、信息走漏
（一）守秘义务
除按照《基金法》
、《信息走漏办法》、
《基金合同》及中国证监会对于基金信息走漏的有
关轨则进行走漏之外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回
的业务信息应信守守秘的义务。基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例规
定之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。然则，如下情况不应视为基金管
理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
的大叫、决定所作念出的信息走漏或公开。
（二）信息走漏的内容
基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法例、
《基金合同》的轨则各自承担相应的信
息走漏职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按
照法定方式和时限走漏的义务。
本基金的信息走漏主要包括基金招募说明书、
《基金合同》
、基金托管条约、基金居品资
料摘要、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、依期阐述（包括基金年度阐述、基金
中期阐述和基金季度阐述）
、临时阐述、清晰公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价
格、基金份额执有东说念主大会决议、算帐阐述、财富相沿证券的投资情况、实施侧袋机制时代的
信息走漏、国债期货的交易情况、信用繁衍品的投资情况等其他必要的公告文献，由基金管
理东说念主拟定并负责公布。
基金料理东说念主与基金托管东说念主应严格谨守《基金合同》所轨则的信息走漏要求。基金净值信
息、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐述、更新的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金
算帐阐述等公开走漏的关系基金信息按考虑轨则需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进
行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。关系信息经基金托管东说念主复核无误后方
可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息走漏内容，应实时申诉基金托管东说念主。
年度阐述中的财务阐述部分，应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事
务所审计后，方可走漏。
基金料理东说念主应当在中国证监会轨则的时候内，将应予走漏的基金信息通过合适中国证监
会轨则条件的寰宇性报刊及《信息走漏办法》轨则的互联网网站等弁言走漏。根据法律法例
应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过轨则报刊或基金托管东说念主的互联网网站公
开走漏。
（三）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏方法
基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，憨厚
信用，严守玄妙。基金料理东说念主负责办理当由基金料理东说念主负责的与基金考虑的信息走漏事宜，
对于本条第（二）款轨则的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前申诉基金托管东说念主，基金托管
东说念主应在接到申诉后的轨则时候内给以书面回复。
按考虑轨则须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金料理东说念主草拟，并经基金托管东说念主
复核后由基金料理东说念主公告。
发生《基金合同》中轨则需要走漏的事项时，按《基金合同》轨则公告。
照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例轨则将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错得回上述文献的复
制件或复印件。
基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法例、中国证监会轨则或基金合同认定的其他情形。
基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法例、
《基金合同》的轨则各自承担相应的信
息走漏职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按
照法定方式和时限走漏的义务。
十、基金用度
基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
十一、基金份额执有东说念主名册的督察
基金料理东说念主妥善督察的基金份额执有东说念主名册，包括《基金合同》见效日、
《基金合同》
隔断日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主
名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。
基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和督察，基金管
理东说念主应按照当今关系司法督察基金份额执有东说念主名册。督察方式不错采用电子或文档的面容。
督察期限不低于法律法例轨则的最低期限。
在基金托管东说念主编制中期阐述和年报前，基金料理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的
基金执有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错采用电子或文档的面容况且保证其的信得过、
准确、圆善。基金托管东说念主应妥善督察，不得将执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。
十二、基金考虑文献和档案的保存
（一）档案保存
基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭
证、交易纪录、公告、紧迫合同等关系贵寓，承担守秘义务并按轨则的期限督察。基金料理
东说念主应保存基金财产料理业务步履的纪录、账册、报表和其他关系贵寓，基金托管东说念主应保存基
金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。保存期限不低于法律法例轨则的最低
期限。
（二）合同档案的建立
规及本条约的轨则将合同蓝本或副本提交对方。
（三）变更与协助
若基金料理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主给与相
应文献。
十三、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金料理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔断：
(1) 被照章取消基金料理履历；
(2) 被基金份额执有东说念主大会罢黜；
(3) 照章驱散、被照章取销或被照章宣告停业；
(4) 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数执有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额执有东说念主提名；
（2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金料理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东说念主；
（4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额执有东说念主大
会决议见效后 2 日内在轨则弁言公告；
（6）顶住：基金料理东说念主职责隔断的，基金料理东说念主应妥善督察基金料理业务贵寓，实时
向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东说念主或新任
基金料理东说念主应实时给与。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总
值和净值；
（7）审计：基金料理东说念主职责隔断的，应当按照法律法例轨则聘任管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支；
（8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主考虑的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
(1) 被照章取消基金托管履历；
(2) 被基金份额执有东说念主大会罢黜；
(3) 照章驱散、被照章取销或被照章宣告停业；
(4) 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或系数执有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额执有东说念主提名；
（2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大
会决议见效后 2 日内在轨则弁言公告；
（6）顶住：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
给与。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例轨则聘任管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支。
（三） 基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换方法
（1）提名：若是基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或系数执有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主；
（2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换差异按上述方法进行；
（3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金托管东说念主的基
金份额执有东说念主大会决议见效后 2 日内在轨则弁言上聚拢公告。
（四）新基金料理东说念主或临时基金料理东说念主给与基金料理业务，或新基金托管东说念主或临时基
金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应不竭履行关系职
责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益形成毁伤的行动。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主
在不竭履行关系职责时代，仍有权按照基金合同的轨则收取基金料理费或基金托管费。
十四、不容行动
托管条约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：
（一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其料理或托管的不同基金财产。
（三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利
益。
（四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违章承诺收益或者承担亏损。
（五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金磋商过程中任何尚未按法律法例轨则
的方式公开走漏的信息。
（六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成
资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的合适本条约约定的灵验指示拖延或断绝实践。
（八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高等基金料理东说念主员相互兼
职。
（九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财富，根据基金料理东说念主的正当指示、基金合同或
托管条约的轨则进行责罚的除外。
（十）基金料理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过火他不正直的证券交易步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。
（十一）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律法例考虑轨则，由中国证
监会轨则不容基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
（十二）法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基
金料理东说念主在履行安妥方法后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则实践。
十五、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐
（一）托管条约的变更与隔断
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协
议，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何随便。基金托管条约的变更报中国证监
会备案。
发生以下情况，本托管条约隔断：
（1）《基金合同》隔断；
（2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主给与基金财富；
（3）基金料理东说念主驱散、照章被取销、停业或有其他基金料理东说念主给与基金料理
权；
（4）发生法律法例或《基金合同》轨则的隔断事项。
（二）基金财产的算帐
产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
和本托管条约的轨则不竭履行保护基金财产安全的职责。
华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产
算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐阐述；
（5）聘任管帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐阐述出具法
律倡导书；
（6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不行实时变
现的，算帐期限可相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归还基金债务；
(4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项轨则归还前，不分拨给基金份额执有东说念主。
（三）基金财产算帐的公告
算帐过程中的考虑首要事项须实时公告；基金财产算帐阐述经合适《中华东说念主民共和国证
券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公
告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产
算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐述登载在轨则网站上，并将算帐阐述提
示性公告登载在轨则报刊上。
（四）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低
期限。
十六、误期包袱
（一）若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主的辗转，不履行本条约或者违背本条约约定的，
有辗转的一方应当承担误期包袱，给另一方当事东说念主形成亏损的，应就平直亏损进行补偿。如
果由于两边的辗转，不履行本条约或者违背本条约约定的，应根据实践情况，由两边差异承
担各自应负的误期包袱，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当差异对各自的行
为照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当承担连
带补偿包袱。对亏损的补偿，仅限于平直亏损。然则发生下列情况，当事东说念主免责：
算作而形成的亏损等；
失等；
（三）在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利益的前提
下，
《基金合同》
、托管条约大要不竭履行的应当不竭履行。非误期方当事东说念主在职责范围内有
义务实时采用必要的措施，谨防亏损的扩大。莫得采用安妥措施以至亏损进一步扩大的，不
得就扩大的亏损要求补偿。非误期方因谨防亏损扩大而开销的合理用度由误期方承担。
（四）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金料理东说念主和
基金托管东说念主天然照旧采用必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现辗转的，由此造
成基金财产或投资东说念主亏损，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金料理东说念主和基金
托管东说念主应积极采用必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。
十七、适用法律及争议惩处方式
（一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之主义，在此不包括香港、澳门相配
行政区和台湾地区法律）
，并从其解释。
（二）关系两边当事东说念主高兴，因本条约而产生的或与本条约考虑的一切争议，除经友好
协商、协调不错惩处的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁规
则进行仲裁，仲裁的场所在上海，仲裁裁决是终端性的并对两边均有拘谨力，除非仲裁裁决
另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，不竭古道、远程、尽
责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，崇拜基金份额执有东说念主的正当权益。
十八、基金托管条约的遵循和文本
（一）本条约经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）
并加盖公章（或合同专用章）后成立。本条约以中国证监会注册的文本为雅致文本。
（二）本条约自《基金合同》见效之日起见效，灵验期自其见效之日起至该基金财产清
算后果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本条约自见效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）本条约一式三份，除上报考虑监管机构一份外，基金料理东说念主和基金托管东说念主差异执
一份，每份具有同等的法律遵循。
十九、 其他事项
（一）两边在此阐明，两边均已充分了解和瞻念察各方反对其职工利用职务之便谋取任何
面容利益之立场，并承诺将本着简易公说念原则幸免此类情形，不向对方的职工暗里提供任
何面容的回扣、礼金、有价证券、重视物品、各式奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高消
费文娱等失当利益。
（二）存续期内，基金料理东说念主和基金托管东说念主应依据法律法例履行相应反洗钱义务，并主
动配合对方根据监管部门考虑反洗钱要求开展客户身份识别责任，谨守两边反洗钱与反恐
怖融资关系料理轨则。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，任何一方有权按
照中国东说念主民银行反洗钱监管轨则采用必要管控措施。
（三）本条约未尽事宜，两边当事东说念主依据《基金合同》以及考虑法律、法例和轨则协商
办理。
_______________________________________________________________________________
_（以下无正文）
（本页为《兴证人人恒嘉 30 天执有期债券型证券投资基金托管条约》签署页，无正文）
本条约由下述两边于__________年______月______日签署。两边阐明，在签署本条约
时，两边已就全部条件进行了详备地说明和考虑，两边对条约的全部条件均无疑义，并对
本条约中当事东说念主考虑职权义务和包袱限制或免除条件的法律含义有准确无误的融会。
基金料理东说念主（公章或合同专用章） 基金托管东说念主（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代理东说念主 法定代表东说念主或授权代理东说念主
（署名或盖章） （署名或盖章）
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